The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) đã ban hành thông tư nêu rõ các biện pháp giám sát cần được thực hiện khi mở tài khoản và duy trì quan hệ khách hàng. Thông tư này được đưa ra sau khi SFC rà soát quy trình mở tài khoản của 12 công ty môi giới chứng khoán.
Cuộc rà soát đã xác định một số thiếu sót nghiêm trọng, bao gồm việc thẩm định không đầy đủ đối với các tài liệu mở tài khoản, chấp nhận các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo trong quá trình mở tài khoản, và những điểm yếu trong việc quản lý quan hệ đại lý xuyên biên giới với các trung gian nước ngoài. SFC bày tỏ quan ngại sâu sắc về khả năng lạm dụng tài khoản khách hàng cho các giao dịch đáng ngờ hoặc bất hợp pháp, điều này có thể làm trầm trọng thêm rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố.
SFC yêu cầu tất cả các tập đoàn được cấp phép thực hiện kiểm tra nội bộ sớm nhất có thể để phát hiện xem có tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo nào đã được chấp nhận để mở tài khoản hay không. SFC cũng đã nêu rõ các biện pháp bổ sung cho các tập đoàn được cấp phép khi mở và quản lý tài khoản cho các nhà đầu tư đại lục.
Các biện pháp bổ sung này bao gồm đóng các tài khoản đầu tư được mở bằng tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo, đóng các tài khoản đầu tư không hoạt động có số dư bằng không, và yêu cầu nhà đầu tư ký cam kết bằng văn bản khi mở tài khoản đầu tư mới, quy định rằng các khoản thanh toán và rút tiền chỉ có thể được thực hiện thông qua tài khoản ngân hàng đứng tên chính chủ của nhà đầu tư tại các ngân hàng đủ điều kiện.
